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惨!神秘土豪5.5亿买私募血本无归!中泰证券摊上大事?
2017-10-15

  “散户玩股票,大户玩私募”,割韭菜割到大户头上了?这回事情怕要闹大了。昨天的金融圈都在吃这个神秘土豪的瓜。

  据悉,这位来自“浙江宁波的投资者”发了一个媒体邀请函,大致的内容是,他在中泰证券买了5.5亿的私募产品,结果成了唯一的持有人,然而最后却血本无归,要开媒体发布会“手撕”中泰。

  这位投资人说,他在2015年从中泰证券买了三期冠石系列产品5.5亿元,但后来发生严重流动性风险和兑付危机。他作为冠石系列产品的唯一持有人,中泰证券拒绝兑付。他还贴出了一份承诺函,其中提到深圳冠石资产为管理人予以5.5%的年化收益率保证,如果不足由管理人或者管理人委托的第三方予以差额补足。

  他还列举了中泰证券的“十宗罪”,包括违规保本保息;风控合规流于形式;选择性兑付泰融系列产品;敷衍监管审查,开除员工推卸责任;诱导性销售等。

  按照这位投资人的说法,中泰证券曾多次表示,这个私募的管理人很强,买10亿都没问题,资产管理方也出具了保本保息函。

  事件一出,网友们纷纷投来羡慕又同情的复杂目光。

  中泰证券表示不背锅

  比较巧合的是,中泰证券的IPO箭在弦上,前不久才刚刚更新了IPO招股书,而现在却杀出一个“程咬金”,随着事件的发酵,中泰证券目前也给出了几点回应。

  第一,为什么会亏这么多,原因是产品持有的债券遭到评级下调、违约等情况,流动性受限。

  第二,中泰作为托管人及代销,已经做了积极的协调。

  第三,投资人出具的承诺函上的保本保息,是私募公司自己承诺的,上面没有中泰的盖章。

  第四,对于投资者的不合理要求,将无法予以满足。

  中泰证券表示对投资者遭遇的投资风险深表关切,对合理要求予以满足,但是对于该投资者的不合理要求,将无法予以满足,也将进一步做好客户的解释说明和沟通工作,对于不符合法律法规和事实、可能对公司声誉造成不良影响的言论和行为,保留追究法律责任的权利。

  小编注意到,投资者也先后投诉了大半年,偏偏选择这个中泰证券IPO的敏感时间点开发布会,说明这位土豪很懂得利用舆论的影响力,硬要中泰证券给个说法。

  5.5亿买了什么产品?

  承诺函上面写着,这位投资者买的是一款名叫“浙分-冠石定制1期”的私募基金。基金管理人叫深圳市冠石资产管理有限公司。私募排排网上显示,冠石资产是一家专门做债券的私募公司,成立于2012年12月,是国内较早专注于债券投资的阳光私募类金融机构。

这家私募的老板叫文勇军,工作经历如下:

  冠石注册于深圳,注册资金1000万元,在深圳和北京设有办公室。目前公司核心投资团队有5位成员,主要成员来自华尔街,均具有15年以上的相关从业经验。而除了上述投资人“踩雷”的那一只产品,中泰证券还托管了冠石的其他几只私募产品。

  值得关注的是,这也不是中泰证券代销的私募产品第一次出事了。

  2015年,中泰证券发起的一支私募产品出现兑付危机,涉及300多位投资者,募集金额高达1.61亿,经客户举报后警方介入调查。中泰证券称,公司对该私募产品并不知情,是公司前员工彭某的个人行为。而彭某则坚称牵头私募产品是职务行为,中泰证券这是___的甩锅行为,自己手上有会议纪要等证据可以证明。虽然案件最终以彭某被判刑收尾,但业内一度对中泰证券质疑声四起。

  2018年8月,济南中泰证券总部遭数名投资者声讨,投资者指中泰在销售“泰融1期”基金时存在虚假宣传以及误导行为,并且在该基金运行过程中未尽到托管人的义务和责任,导致投资者损失惨重。

  据报道,“泰融1期”持有的“永泰能源2018年度第二期短期融资券”未能结清银行贷款,永泰能源另一只银行间短期融资券“17永泰能源CP004”未能按期足额兑付本息,从而触发了“18永泰能源CP002”的交叉违约。最终,原定2018年7月2日开放赎回的“泰融1期”发生实质违约,违约金额2.8亿元。

  与此同时,2018年7月,证监会根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议之下,在证券公司评级中,将中泰证券从A级降至BBB级,成为12家降级券商之一。

  不仅在业务中受挫,中泰证券近年来业绩也表现不佳。中泰证券的招股书显示,中泰证券已连续三年净利润与营收下滑。此外,中泰证券指出,如公司不能在激烈的竞争中快速提高资本实力、加快业务转型升级、提升客户服务质量,将可能面临业务规模萎缩、盈利能力下滑的风险。

  数据显示,2016年、2017年和2018年,中泰证券分别实现营业收入83.47亿元、81.69亿元和70.25亿元,实现净利润25.33亿元、18.96亿元和10.70亿元。

  中泰证券这两年在债券市场投资了大量的问题债券,而这位土豪列出的中泰证券“十宗罪”中就有选择性兑付泰融系列产品的字样。最终该事件将如何发展?中泰证券的上市之路能顺利吗?让我们拭目以待。

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